Fortsetzung
der tabellarischen Aufstellungen aus der Verwaltungsrundschau
Heft 3 aus 2006
(der Fußnote 14 entsprechend)
Neutrale Indikatoren:
| Indikator | Quelle/n für Prüfungserkenntnisse |
| ein auffallend hoher oder ein sich plötzlich ändernder und mit dem Einkommen nicht erklärlicher Lebensstandard, ein aufwändiger Lebensstil, das Vorzeigen von bzw. das Prahlen mit Statussymbolen | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, zunächst insbesondere Gesprächspartner mit Führungsaufgaben |
| Absondern, Verschlossenheit | ebenso |
| plötzlicher Meinungswandel, besonders hinsichtlich externer Kontaktstellen | ebenso |
| Gerüchte | ebenso (eingeschränkt, Gerüchte zeigen eher eine „Komm-Struktur“) |
| Mitnahme von Vorgängen nach Hause; Vermeidung der Einsichtnahme, Zurückhalten von Vorgängen, mangelnde Transparenz, Abschirmung bestimmter Aufgabenbereiche | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs (zunächst insbesondere Gesprächspartner mit Führungsaufgaben), einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| Bearbeitung bestimmter Vorgänge durch Führungskräfte ohne Einbindung des Sachbearbeiters | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs (zunächst insbesondere Gesprächspartner ohne Führungsaufgaben), einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| Unabkömmlichkeit, Verzicht auf Urlaub, Anwesenheit bei Krankheit, freiwillige und nicht erklärbare Überstunden | generelle Unterlagen (Urlaubs- und Krankheitsdaten, Zeiterfassungsdaten etc.), Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| häufiger privater Umgang mit Unternehmern / Bietern; häufige Teilnahme an „Arbeitsessen", häufige Dienstreisen zu Firmen | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, generelle Unterlagen (zu Dienstreisen, Erstattung von Auslagen aus Haushaltsmitteln etc.) |
| oberflächliche Vorgangsbearbeitung, unterschiedliche Vorgangsbewertung | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, zusätzlich Gespräche mit Vorgesetzten |
| aufwändige „Werbegeschenke", häufige Werbegeschenke | unmittelbare Inaugenscheinnahmen am Arbeitsplatz, Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| Ausbleiben von Beschwerden, wo sie sonst üblich sind | generelle Unterlagen (Widerspruchs-, Beschwerdestatistiken etc.), Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| Nebentätigkeiten für Unternehmen, die gleichzeitig Kunden sind (z.B. „Beratervertrag" mit Bieterfirma), Nebentätigkeit ohne Genehmigung oder Anzeige | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen (Personalakte), Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, unmittelbare Inaugenscheinnahmen (z.B. Internetrecherchen etc.) |
| plötzliches Interesse für ein anderes Ressort ohne zuständig zu sein | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs sowie aus anderen Bereichen, z.B. Schnittstellenbereiche |
| unzureichende Information des / an Vorgesetzte | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, Gespräche mit Vorgesetzten |
| auffallend kurze Bearbeitungszeiten | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, generelle Unterlagen (z.B. Statistik zu Bearbeitungszeiten) |
| dienstliche Posteingänge über die persönliche Schiene | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| häufige Vorsprachen bestimmter Unternehmer oder anderer dienstlicher Kontaktpersonen am Arbeitsplatz | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| fehlende Dokumentation von Entscheidungsbegründungen | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, Gespräche mit Vorgesetzten |
| Abweichung des tatsächlichen Vorgangsablaufes von der Dokumentation | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, unmittelbare Inaugenscheinnahmen |
| plumpe Vertraulichkeiten im Umgang bei Außenkontakten | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| Prahlen mit Kontakten im dienstlichen und privaten Bereich | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
Alarmindikatoren:
| Indikator | Quelle/n für Prüfungserkenntnisse |
| eine unerklärliche Veränderung von Auftragssummen | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, generelle Unterlagen (ADV-Daten, Vergabedatei) |
| ungerechtfertigte Abschlagszahlungen | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| auffallende Abweichungen von der Angebotssumme | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, generelle Unterlagen (ADV-Daten, Vergabedatei) |
| Vermeidung von öffentlichen Ausschreibungen oder Einholung von Vergleichsangeboten | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, generelle Unterlagen (Vergabedatei, Statistiken), Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| Leistungsabnahme, -abrechnung vor Fertigstellung | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| häufige Nachbesserungen und „Rechenfehler" in Angebotsunterlagen | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| fehlende Angebotsvielfalt | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, generelle Unterlagen (Vergabedatei, Statistiken) |
| Auftrag, einen Vorgang „zustimmend zu bearbeiten" | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs (zunächst insbesondere Gesprächspartner ohne Führungsaufgaben) |
| Vernachlässigung oder Überstrapazierung des Rechts | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, gfs. Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| Fürsprache und wiederholte Bevorzugung bestimmter Unternehmer (Antragsteller, Bieter etc.; „Hoflieferantentum") | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, generelle Unterlagen (Vergabedatei, Statistiken) |
| Aufgabenkonzentration auf eine Person (auf eigenen Wunsch) | generelle Unterlagen (zur Organisation), Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, unmittelbare Inaugenscheinnahmen |
| fehlender Eingangsstempel im Behördenschriftverkehr | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| auffallend entgegenkommende Behandlung durch / von sowie Nachgiebigkeit bei Verhandlungen mit Kunden | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| Verweigerungshaltung bei Umsetzungen; Verzicht auf Beförderung, wenn mit Umsetzung verbunden | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs (zunächst insbesondere Gesprächspartner mit Führungsaufgaben), generelle Unterlagen (Ansatz: Personalrotation) |
| unerklärliches Eintreten für einen bestimmten Bieter oder ein Projekt | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, gfs. einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen |
| Missbrauch von Ermessensspielräumen | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, gfs. Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs, gfs. generelle Unterlagen (Statistiken zu Widerspruchsentscheidungen, gerichtlichen Entscheidungen etc.) |
| Behinderung der Prüfung durch nicht rechtzeitige, unter Zeitdruck übergebene Vorlage von prüfungspflichtigen Vorgängen | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern (z.B. auch Vergabeprüfer) |
| ungewöhnliche Entscheidungen ohne nachvollziehbare Begründung | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, gfs. Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| Vorsprache der Kunden nur dann, wenn ihr "Ansprechpartner" anwesend ist | Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |
| Weitergabe von internen Informationen | einzelfall- oder vorgangsbezogene Unterlagen, Gespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Prüfbereichs |